ISO14001认证审核流程中常见问题

时间：2022-7-5 11:25:32    阅读：109    来源：江苏ISO14001

ISO14001为组织提供了一个框架，使其能够在业务不断发展增长的同时，降低对环境的影响，减少浪费、节能能源。ISO14001还能帮助组织更具创新性、改进管理体系流程、满足相关法规要求、增强企业在投资者、顾客和公众眼中的信誉度。这一新标准将帮助企业与环境领域的变化保持同步，确保其始终处于领先地位。

审核常见问题点

一、厂房建设期间环保资料1.建设项目环境影响报告书(表)——需有资质的评估机构提供的评估报告;2.环境影响报告批复——需环保局批复;3.建设项目环境保护“三同时”验收——需环保局验收;4.消防验收报告——需消防部门验收。

二、环境因素识别、评价与更新1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别;未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏;未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。3.环境因素未及时更新，如：产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新;产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新;国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新;厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。

三、重要环境因素的控制策划1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

四、法律法规及其他要求的识别、评审1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位;2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款;3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员;4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。

五、环境目标、指标和管理方案1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量;3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算;4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

六、组织机构、职责、权限、资源1.对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求;2.对关键岗位(如：化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求;3.环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

七、能力、培训和意识(人力资源管理)1.关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力;2.全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;3.岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。